美国证券交易委员会（SEC）9月30日宣布，对克里斯托弗·肯吉·迪内利（Christopher Kenji Dinelli）和雅各布·大卫·“科比”·弗兰克尔（Jacob David “Kobe” Frankel）提出指控，指其通过旗下基金 Beyond Alpha Ventures LLC（BAV）和咨询公司 Beyond Equity LLC 策划欺诈，从35名投资者处募集超过870万美元。
据SEC提交的诉状，曾任海军军官的迪内利将退伍军人以及为退伍军人提供医疗服务的人员作为目标，向他们及其他投资者称资金将投入BAV基金，该基金被描述为拥有期权交易策略，和/或投资于声称持有两家私营公司上市前证券的关联特殊目的实体（SPV）。为诱导投资，两人被指在基金过往业绩、上市前投资、管理资产规模以及BAV客户群和当前及历史持仓等方面多次作出重大虚假陈述。诉状称，尽管基金持续亏损，迪内利和弗兰克尔仍继续宣传高达153%的回报率，其中一份名为“2024年交易基金概览”的文件声称“净投资回报率153%”。
诉状还指，两人在投资者不知情的情况下，将上市前证券投资者提供的资金转入基金经纪账户，其中绝大部分因期权交易失败而亏损；此外，迪内利被指挪用超过100万美元，弗兰克尔被指挪用超过34万美元。SEC向纽约南区联邦地区法院提交的诉状指控两人违反1933年证券法、1934年证券交易法的反欺诈条款，弗兰克尔还被指违反1940年投资顾问法。SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及判决前利息，并对两人处以民事罚款。纽约南区联邦检察官办公室本周就同一行为宣布了对两人的刑事指控。
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