美国证券交易委员会（SEC）10月23日公布其检查司2027财年的检查重点，列出该司认为当前对投资者或市场诚信构成较高风险的领域，包括投资顾问的信义义务、私募基金与私募信贷、散户投资者保护、券商财务责任与反洗钱合规、运营韧性与网络安全，以及超级智能等新兴技术和代币化、国债清算改革等市场基础设施变化。
据SEC发布的消息，这些重点是与SEC内部各司局协调制定，参考了检查观察、市场发展、投资者关切、行业沟通以及影响美国资本市场的新趋势，将用于指导该司在2027财年的风险导向检查工作。检查范围覆盖该司监管的逾3.4万家注册机构，包括投资顾问、投资公司、经纪自营商、自律组织、清算机构、市政顾问、过户代理、融资门户和基于证券的互换实体等。
SEC主席保罗·S·阿特金斯在发布中称，检查是委员会促进遵守联邦证券法、帮助保护投资者的最重要工具之一，可提供关于新兴风险、不断演变的商业实践和市场发展的关键洞察。检查司司长基思·卡西迪表示，市场持续快速演变，检查工作也必须随之调整，以便把资源投向影响最大的领域。
SEC同时说明，上述重点并非2027财年检查事项的完整清单，而是基于当前风险评估需要重点关注的领域；该司将在年内持续评估风险，并可能根据市场事件、投资者关切、新兴技术、新产品与服务等情况调整关注方向。发布稿未列出各项重点的具体检查时间表或针对特定公司的执法安排。
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