SEC考试部门发布新版《考试手册》，取代旧版说明册

美国证券交易委员会（SEC）考试部门10月1日发布新版《SEC考试手册：流程与互动实务指南》，取代并扩充了此前的考试说明册，向注册机构提供更多关于考试期间预期事项的说明与细节。

据SEC发布的新闻稿，新手册覆盖考试的各个阶段，从风险评估流程一直到处置函（disposition letter），并列出若干反馈或提问的渠道。手册还为注册机构提供准备考试、跟进合规义务的实务提示与资源。SEC称，新手册为全国考试人员使用的流程提供了清晰路线图，以帮助确保一致性，并体现委员会以易于沟通、协作的方式对待每一次考试的承诺。

SEC主席保罗·S·阿特金斯（Paul S. Atkins）在新闻稿中表示，考试部门是SEC实施市场监督和保护投资者的关键一环，新手册厘清了考试流程，让受监管机构更了解考试期间的预期，并确立了明确预期；这种透明度将使考试更有效。考试部门主任基思·卡西迪（Keith Cassidy）表示，该部门力求更加易于沟通，回应注册机构对提高考试流程清晰度的诉求，目标是让流程对所有相关方更加一致和可预测。

SEC称，除支持其使命外，考试部门开展考试的目的还包括改进业界实践与合规、监测风险以及防范欺诈。新闻稿未说明新手册的具体生效日期或过渡安排。

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来源

1. SEC’s Division of Examinations Announces New Exam Handbook