美国证交会（SEC）9月23日宣布，对佛罗里达州南部的CMI Capital LLC及其创始人兼管理人迈克尔·D·威廉姆斯（Michael D. Williams）提起诉讼，指控其涉嫌一项欺诈性投资计划，从至少18名投资者处募集约86万美元，其中许多是南佛罗里达州在职或退休的执法人员。
据SEC的起诉书，至少从2023年10月至2024年8月，居住在佛罗里达州圣露西港的威廉姆斯作出大量虚假和误导性陈述，说服客户投资他控制的两只基金。这些投资者中不少人因为威廉姆斯曾在一家第三方警察与消防员养老金计划管理机构工作而信任他，据称被吿知其中一只基金的组合价值超过500万美元、回报率超过140%。SEC迈阿密地区办公室主任斯蒂芬妮·N·穆特（Stephanie N. Moot）表示，被告用来欺骗投资者的手段之一，是向他们发送显示高额交易利润的图表截图，且经过裁剪。
起诉书还称，威廉姆斯涉嫌挪用约38.4万美元投资者和客户资金用于个人开支，包括信用卡欠款、一辆跑车和度假。据起诉书，威廉姆斯于2024年8月开始向部分投资者还款，已向部分投资者偿还超过37.5万美元。
该起诉书已提交至美国佛罗里达南区联邦地区法院，指控威廉姆斯和CMI Capital（亦以Check Mate Investments名义经营）违反1933年《证券法》的反欺诈和注册条款，以及1934年《证券交易法》和1940年《投资顾问法》的反欺诈条款。被告在不承认起诉书指控的前提下，同意接受法院判决，但需经法院批准：永久禁止其违反上述联邦证券法条款，并进一步禁止威廉姆斯参与任何证券的发行、购买、要约或销售，但其个人账户的某些交易除外。拟议判决还规定，法院将命令威廉姆斯交出非法所得并支付判决前利息，同时对被告处以民事罚款，具体金额由法院确定。威廉姆斯还同意接受即将作出的行业禁入处罚。
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