SEC谴责OTC Link LLC，因违反SCI法规被罚57.5万美元

美国证交会（SEC）9月22日宣布，对总部位于纽约的经纪交易商OTC Link LLC予以谴责，并责令其支付57.5万美元民事罚款，原因是该公司长期违反《系统合规与完整性法规》（Regulation SCI）。

据SEC的和解令，2016年8月至2025年3月期间，OTC Link LLC未能为其运营的场外证券另类交易系统OTC Link ATS建立、维持和执行Regulation SCI所要求的若干书面政策和程序，涉及系统安全、访问控制以及应用漏洞管理、测试和修复等方面。SEC的检查部门在此期间多次检查OTC Link ATS，每次都指出该公司未建立某些必要政策程序、或仅保留草案而未最终定稿和执行，但SEC认定OTC Link LLC屡次未能及时整改。

SEC执法部门网络与新兴技术组负责人Laura D’Allaird表示，OTC Link在缺陷被反复指出后仍持续不予整改，反映出对检查结论和整个检查流程的漠视，因此有必要处以有实质意义的罚款。SEC认定该公司违反了Regulation SCI第1001(a)(1)、(a)(2)和(a)(3)条。OTC Link LLC在不承认相关认定的前提下，同意接受停止令、谴责及57.5万美元罚款。

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来源

1. SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation