美国证券交易委员会（SEC）11月4日宣布，通过了对相关规则的修订，更新注册投资公司、投资顾问和商业发展公司（BDC）在《监管灵活性法》（RFA）下被认定为“小实体”的定义。SEC称，这是近30年来首次更新这一定义。
据SEC发布的说明，本次修订具体包括四项内容：上调投资公司、投资顾问和商业发展公司被认定为小实体所依据的资产门槛；更新在界定小实体时对关联基金资产的合并计算方式；取消投资顾问的总资产门槛；规定资产门槛每10年通过命令进行一次通胀调整。SEC表示，原有资产门槛设定以来的数十年间，资产管理行业规模大幅增长，修订旨在让SEC的RFA分析覆盖更有意义的“小实体”群体，从而尽量减轻SEC规则对这些市场参与者造成的重大经济影响。
SEC主席保罗·S·阿特金斯（Paul S. Atkins）在声明中称，更新投资公司和投资顾问的小实体定义“是消除不必要监管负担、推动规则手册现代化的重要一步”，修订将更准确地反映相对于当今市场而言属于小型的注册投资公司、投资顾问和商业发展公司。上述说法均为SEC方面的表述。
SEC称，通过版本的发布稿已在其网站公布，并将刊登于《联邦公报》。材料未说明修订的具体生效日期，也未给出调整后的门槛数值。
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